武漢東湖高新集團股份有限公司

合規(guī)義務公約

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為全面推進武漢東湖高新集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）依法合規(guī)經(jīng)營，確保依法治企合法經(jīng)營在公司全方位貫徹落實，充分履行公司對社會、股東、客戶、員工等各利益相關(guān)方的法律責任，特制定本合規(guī)義務公約，以示全員遵守。

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一、遵守合規(guī)基本指導要求

1.堅持黨的領導，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的作用。

2.堅持合規(guī)為本、領導帶頭、全員盡責、堅守底線、穩(wěn)健高效的合規(guī)理念。

3.嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，認真執(zhí)行各項要求。

4.以促進公司發(fā)展、維護公司利益、維護公司聲譽為己任，出以公心，忠于職守，合規(guī)履職。

5.以身作則、正直行事、鼓勵并保護員工對不合規(guī)行為的報告行為。

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二、遵守國有資產(chǎn)管理義務

1.遵守國資監(jiān)管法規(guī)，接受政府及上級單位、有關(guān)機構(gòu)依法實施的管理和監(jiān)督，接受社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任，對投資人負責。

2.遵守公司章程并全面落實“三重一大”決策制度，各項事務嚴格按照決策權(quán)限進行審批，不得違反國資監(jiān)管法規(guī)和公司規(guī)章制度進行重大決策。

3.嚴格遵守授權(quán)管理要求，不得未經(jīng)授權(quán)或超越法律有效的授權(quán)范圍代表公司對外簽署法律性文件或從事其他會對公司產(chǎn)生經(jīng)濟和法律后果的行為。

4.嚴格執(zhí)行投融資及擔保相關(guān)規(guī)章制度，落實投融資及擔保的事前、事中、事后管理，嚴禁違規(guī)投融資及擔保行為。

5.禁止虛構(gòu)、偽造、篡改或簽署、出具與事實不符的合同、交易單據(jù)、票據(jù)、憑證、會計賬簿和統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

6.勤勉盡責，禁止利用公司的資產(chǎn)和服務為個人或他人謀利。

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三、遵守合法合規(guī)交易的義務

1.在企業(yè)兼并、收購或從事股權(quán)投資、資產(chǎn)交易時，除另有規(guī)定外，嚴格履行資產(chǎn)評估備案、交易前置審批和信息披露義務。

2.嚴格落實關(guān)聯(lián)交易管理制度，不得無償或以不公平的價格向關(guān)聯(lián)方提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)。

3.交易活動中應廉潔自律，禁止商業(yè)賄賂或接受商業(yè)賄賂，禁止超規(guī)格、超標準接受或送出禮品以及超標準接受或組織商務宴請，維護正常商業(yè)關(guān)系與市場秩序。

4.嚴格禁止虛假宣傳、串通投標、損害商業(yè)信譽等行為。

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四、遵守反腐敗義務

1.應當以身作則并堅決抵制腐敗行為，嚴禁濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益。

2．嚴禁挪用、侵占、侵吞公司財產(chǎn)，嚴禁利用職權(quán)謀取私利以及損害公司利益。

3．嚴禁收受賄賂、行賄，嚴禁利用職務之便將公司利益通過業(yè)務往來輸送給自己或特定關(guān)系人，或為上述人員從事營利性活動提供便利條件。

4．應當勤儉節(jié)約，不得有違反規(guī)定的職務消費以及奢侈浪費行為。

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五、遵守安全生產(chǎn)、健康和環(huán)境保護義務

1.始終把安全生產(chǎn)放在首位，嚴格履行安全生產(chǎn)法責任，保證生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的安全，防止、制止和報告生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的不安全對員工、社會公眾、客戶等帶來人身安全和健康的潛在或?qū)嶋H危害，及安全事故對企業(yè)經(jīng)濟和聲譽的損害。?

2.嚴格遵守關(guān)于能源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境保護方面的法律法規(guī)，履行環(huán)境保護義務，防止、制止和報告環(huán)境污染和危害的潛在或?qū)嶋H風險、事件。

3.遵守產(chǎn)品和服務的質(zhì)量體系規(guī)范，重視過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務。

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六、遵守知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范

1.保護公司的知識產(chǎn)權(quán)，包括公司所有的專利、著作權(quán)、商標、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等。

2.及時申請注冊公司的知識產(chǎn)權(quán)成果，保障公司合法權(quán)益。

3.規(guī)范實施知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓，在市場交易活動中規(guī)范使用公司的知識產(chǎn)權(quán)。

4.依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。

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七、遵守依法用工義務

1.嚴格遵守勞動法律法規(guī)、勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同的簽訂、履行、變更和解除。

2.尊重和維護員工的合法權(quán)益，不得規(guī)避履行對員工的法定義務。

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八、遵守依法納稅義務

1.嚴格遵守稅收法律政策，依法履行納稅義務，并積極履行代扣代繳稅款的義務。

2.保留真實、完整的符合稅務機關(guān)要求的涉稅資料，并按規(guī)定進行稅收信息披露。依法進行稅務登記、納稅申報；不得瞞報、漏報、誤報。

3.確保業(yè)務符合適用的稅務法律法規(guī)，不得偷稅漏稅，不得騙取稅收優(yōu)惠。

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九、遵守財務報告真實準確和上市公司信息披露義務

1.履行會計法義務，確保會計資料、賬簿和財務報告的真實、準確、完整。

2.遵守財務管理規(guī)范，嚴禁設置“小金庫”和賬外賬。

3.遵守國家關(guān)于證券及證券交易的有關(guān)規(guī)定，履行及時、真實、準確、完整的信息披露義務。

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十、遵守禁止內(nèi)幕交易義務

1.遵守中國刑法、證券法以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進行資產(chǎn)或金融證券交易。

2.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得公開或者泄露內(nèi)幕信息。

3.不得利用內(nèi)幕信息建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

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十一、遵守保密義務

1.履行保守國家秘密和公司商業(yè)秘密、保護公司和本單位保密信息的義務。

2.依據(jù)法律法規(guī)及合同要求，合規(guī)采集、處理、保存和使用商業(yè)伙伴保密信息，保護商業(yè)伙伴保密信息。

3.嚴格遵守對外提供保密信息相關(guān)的管理規(guī)定。

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十二、確保商業(yè)伙伴遵守合規(guī)義務

1.充分了解商業(yè)伙伴，對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查。

2.向商業(yè)伙伴傳遞、宣貫公司的合規(guī)理念和合規(guī)要求，要求商業(yè)伙伴尊重和理解公司對商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求。

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十三、弘揚集團文化和維護企業(yè)形象義務

1.主動維護公司名譽，積極宣傳和弘揚公司文化，致力于提升公司品牌價值和社會影響力。

2.對外交往時注意代表公司形象，做到守法合規(guī)、廉潔自律、誠實信用、熱情有禮。

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讓我們共同攜手，踐行公司合規(guī)義務公約，弘揚合規(guī)文化，倡導合規(guī)精神。以合規(guī)守信贏得發(fā)展，助力公司為社會、客戶、股東、員工創(chuàng)造價值！為打造一流高新園區(qū)開發(fā)運營平臺、高新產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育平臺、高新企業(yè)綠色發(fā)展平臺助力。

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